2012年05月31日 星期四
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申万宏源证券福建分公司开展警示教育及合规廉洁反洗钱系列培训活动
发布时间:2021-09-28 字号:T|T

为加强员工合规意识,树立合规文化理念,保障规范合规经营,近日,申万宏源证券福建分公司组织辖内全体员工开展警示教育及合规廉洁反洗钱系列培训活动。

分公司合规负责人通过对行业内违规情况和相关案例进行警示学习的方式对全体员工开展警示教育。合规部门相关人员首先传达了人行、当地证监局、反洗钱监管部门及公司关于合规、反洗钱等相关通知精神;并结合反洗钱核心义务、洗钱风险评估等内容,对金融机构反洗钱和反恐怖融资监管办法、反洗钱资金监测和宣传培训等制度和相关工作要求进行详细解读和培训;对公司相关问责办法及问责后果运用实施细则、保密管理办法、定密工作指引等管理制度与使用规范进行专项培训;还通过结合监管案例,学习廉洁从业、风险防控等管理制度和工作方案的方式,对从业人员在产品销售管理等执业行为进行合规宣导并对下阶段合规、反洗钱工作进行部署;最后,为确保培训取得实效,对全体员工就此次合规、反洗钱、廉洁教育等培训进行测试。

通过此次系列培训,进一步提升员工合规意识,规范员工行为,让合规理念深入每一位干部员工,使合规执行贯穿于经营管理展业全过程,形成、中、后台全员合规氛围,推动合规管理水平提升,树立申万宏源证券福建分公司合规运营、规范管理良好形象。

 

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