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【培训+考试】关于举办证券期货分支机构合规监察员培训班(第二期)的通知
发布时间:2019-11-04 字号:T|T
各证券期货会员单位:
为进一步提升辖区证券期货合规监察员履职能力,根据《福建省证券期货业协会合规监察员资质管理办法(闽证协(2018)7号,2018年3月9日)》要求,协会拟于2019年11月29日在福州举办2019年第二期合规监察员专题培训班,现将有关事项通知如下:
一、培训对象
1.辖区期货分支机构合规监察员;
2.年度内需参加合规监察员后续教育培训考试的证券分支机构合规监察员。
培训后组织合规监察员后续教育考试。本场培训为年度内最后一期合规培训,培训规模150人。已取得合规监察员证书,且有效期至2019年末到期的学员优先。
二、培训内容
证券期货典型案例分析与合规管理经验分享
三、培训时间
2019年11月29日(周五)上午9:00--12:00。
四、培训地点
    福州聚春园瑞春酒店3楼多功能厅(福州市晋安区新园路6号海峡妇女儿童活动中心大楼聚春园瑞春酒店,电话0591-63180333)。 
五、培训内容
证券期货分支机构合规监察员培训课程表(第二期)
时间 内容 主持人/主讲人
8:30-9:00 签到,领培训材料
9:00-10:30 证券期货典型案例分析与合规管理经验分享 瑞达期货首席风险官   杨明东
10:30-11:00 休息,考场布置
11:00-12:00 考试 取得合规监察员证书,有效期至2019年到期的人员参加

六、考试安排
(一)考生成绩合格方可记入后续教育培训学时,并作为电子证书延续有效期的依据,证书有效期自培训年度顺延两年(至2021年12月31日),请本年度内需要延续证书有效期的人员,认真准备考试,其余参训人员自愿选择是否参加考试。
(二)后续教育考试题型:单选、多选、判断。具体考试文件范围详见附件。
七、注意事项
(一)请在11月11日(周一)15:00之前登录协会网站--在线报名系统报名。报名截止或名额报满后,系统将自动关闭。
(二)未完成协会网站注册的会员,请先到协会网站完成注册,并将人员信息录入从业人员诚信信息系统(人员信息未录入,将导致报名信息无法通过审核)。
注册成功后,再登陆协会网站-在线报名系统报名。初次使用本网站报名的单位,应特别注意,填报人使用A账号填报信息报名后,务必经过负责人的B账号审核,方可报名成功。
(三)为便于统计考试人员清单,协会将设置两个报名通道([培训+考试]、[仅培训]),请根据是否参加考试选择报名通道。
(四)本次培训不收费,外地学员住宿自理。需要住宿的学员请在报名回执表标明需求。入住需求填报后,若有变动请提前一天告知会务组,避免造成浪费与损失。
 联系人:曾繁文  联系电话:0591-83519117
附件:1.2019年证券合规监察员后续教育考试文件清单
     2.2019年期货合规监察员后续教育考试文件清单
                     


福建省证券期货业协会
                        2019年11月1日


附件1
2019年证券合规监察员
后续教育考试文件清单

一、证券期货市场诚信监督管理办法(证监会令〔第139号〕,2018年3月28日)
二、证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(证监会令第145号,2018年6月27日)
三、证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法(证监会令[第151号]2018年12月22日)
四、关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知(银发(2018)164号,2018年6月28日)
五、法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)(银反洗发〔2018〕19号,2018年9月29日)
六、福建省证券期货业协会合规监察员资质管理办法(闽证协(2018)7号,2018年3月9日)
七、关于印发《福建辖区证券公司分支机构分类监管办法(2018年修订)》的通知(闽证监发〔2018〕282号,2018年11月28日)
八、关于加强重点监控账户管理工作的通知(上证发(2018)24号,2018年4月27日)
九、关于加强重点监控账户管理工作的通知(深证会(156)号,2018年4月27日)
十、关于科创板投资者教育与适当性管理相关事项的通知(上证发〔2019〕33号,2019年3月19日)
附件2
2019年期货合规监察员
后续教育考试文件清单

一、证券期货市场诚信监督管理暂行办法(证监会令〔第139号〕,2018年3月28日)
二、证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(证监会令第145号,2018年6月27日)
三、证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法(证监会令第151号,2018年12月22日)
四、关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知(银发(2018)164号,2018年6月28日)
五、法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)(银反洗发〔2018〕19号,2018年9月29日)
六、福建省证券期货业协会合规监察员资质管理办法(闽证协(2018)7号,2018年3月9日)
七、期货公司监督管理办法(证监会令第155号,2019年6月4号)
八、期货分支机构分类监管办法(闽证监发[2017]284号,2017年10月27日)


福建省证券期货业协会                  2019年11月1日印发  
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