2012年05月31日 星期四
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中证中小投资者服务中心简易调解细则(试行)
发布时间:2019-07-15 字号:T|T

中证中小投资者服务中心

简易调解细则(试行)

第一条 为规范中证中小投资者服务中心(以下简称投服中心)简易纠纷调解工作,根据投服中心调解规则,制定本细则。

第二条 标的数额小于5000元或不涉及资金、股权等给付的纠纷,适用简易调解程序。申请人变更请求后致使纠纷标的数额超过5000元的,可以转换为普通调解程序。

第三条 适用简易调解程序的纠纷,调解员可以采用电话、电子邮件、手机短信、微信等便捷方式与纠纷当事人进行沟通协调,下列调解流程可不制作书面文件:

  1. 调解申请;

  2. 调解征询;

  3. 调解受理结果通知;

  4. 调解员选定;

  5. 调解员告知;

  6. 调解过程记录;

  7. 调解协议签署;

  8. 调解终结通知。

第四条 调解员应保存在纠纷调解工作中形成的反映、记载调解过程的书面材料、视听资料、电子数据等不同形式具有保存价值的历史记录,并归档。

第五条 当事人对于适用简易程序有异议或调解员发现纠纷不宜适用简易调解程序的,应转为普通调解程序,简易程序转入普通调解程序的,调解期限连续计算。

第六条 简易调解由当事人共同选定一名调解员独任调解,当事人未能共同选定的,由投服中心指定。当事人认为调解员应回避的,可以根据投服中心相关规定申请回避。

第七条 简易调解程序应自调解员确定之日起20个工作日内完成,经当事人同意可延期,但延期后总期限不超过30个工作日。

调解过程中因回避等原因另行确定调解员的,调解期限重新计算。

第八条 本细则由投服中心负责修订和解释。

第九条 本细则自发布之日起施行。

中证中小投资者服务中心

单边承诺调解细则(试行)

第一章  总则

第一条 为规范单边承诺调解工作,根据中证中小投资者服务中心(以下简称投服中心)调解规则,制定本细则。

第二条 单边承诺调解是指证券期货经营机构、资本市场其他主体承诺由投服中心根据纠纷事实和相关法律法规、部门规章、规范性文件、自律规则及行业惯例等提出调解建议,若投资者采纳该建议,证券期货经营机构或资本市场其他主体应按照该建议与投资者签署调解协议并履行的调解方式。

第三条 事前加入或个案中授权使用单程承诺调解机制的证券期货经营机构、资本市场其他主体(以下简称机构方)与投资者之间的纠纷适用本细则。

第二章  单边承诺调解程序

第四条 符合本细则第三条规定的纠纷,投资者方当事人提交申请后,投服中心应在7日内指定3名调解员组成调解组。调解组设首席调解员1名,在投服中心纠纷调解专家委员中产生。

第五条 单边承诺调解程序采取合议调解方式进行。投服中心应当提前5日将具体的合议调解日期及地点等信息通知当事人。

第六条 机构方无正当理由不到场或未经调解组许可中途退场的,合议调解正常进行。

投资者方无正当理由不到场或未经调解组许可中途退场的,视为撤回调解申请,合议调解程序终结。

第七条 当事人应当对自己的主张提供证据。证据原件应当在开场时出示,当事人可以质证。

调解组认为有必要收集的证据,当事人应当限期提供。

第八条 当事人在合议调解过程中有权进行辩论,并在辩论终结时发表最后陈述意见。

第九条 调解组应当将合议调解情况记入笔录。当事人认为笔录有遗漏或者差错的,可以申请补正。

笔录由当事人、调解员、记录人签名。

第十条调解建议书应当写明当事人信息、调解请求、答辩意见、认定事实及理由、建议内容和日期。

调解建议书由调解员签名并送达当事人。

第十一条 投资者方接受调解建议的,应当在调解建议书上签署同意意见,双方当事人应当依据调解建议书签署调解协议。

调解员将调解建议书送达投资者之日起,投资者未在10日内将签署同意意见的调解建议书送达调解员的,视为调解不成功,调解程序终结。

第三章  小额速调程序

第十二条 小额速调是指一定金额以下的单边承诺调解。

第十三条 纳入小额速调机制的机构方,基于自愿原则,与投服中心事先签订协议。

第十四条 小额速调程序由一名调解员独任调解,采取书面审查方式,调解员应当自程序启动之日起10日内作出调解建议书。

调解建议书可以不写明答辩意见、认定事实及理由。

第四章附则

第十五条 本细则由投服中心负责修订和解释。

第十六条 本细则自发布之日起施行。

中证中小投资者服务中心

网络调解细则(试行)

第一章总则

第一条 为规范中证中小投资者服务中心(以下简称投服中心)网络调解活动,根据《中国投资者网站管理办法(试行)》(证监办发〔2018〕4号)及投服中心调解规则,制定本细则。

第二条网络调解是指通过中国投资者网(http://www.investor.gov.cn)等网络技术平台进行的证券期货纠纷调解活动。

第三条 网络调解的申请、登记、征询、受理、调解等适用本细则。

第二章 调解程序

第四条 当事人申请网络调解的应在中国投资者网注册实名账户。

第五条 当事人应按照中国投资者网网络调解系统的要求提交调解申请,上传身份证明文件、相关证据等材料,完成在线申请。

第六条 投服中心按照调解规则、相关细则、工作指引规定的时限、方式和程序进行网络登记、征询、受理。

第七条 投服中心通过中国投资者网向当事人提供调解员名册,当事人和投服中心依据调解规则及相关细则,在线选定或指定调解员。

第八条 调解员可与当事人约定网络调解时间,开立网络调解室,采用视频、语音、文字等即时通讯方式进行网络调解。

第九条 调解成功的,调解员可根据当事人意见制作调解协议,并通过网络调解系统在线发送当事人,当事人在线进行确认。

第十条 存在以下情形的,网络调解可转为线下调解:

(一)无法通过网络审查的方式认定当事人身份的;

(二)当事人对在线提供的证据不予认可的;

(三)当事人或调解员的网络环境不能满足网络调解需要的;

(四)其他不适合进行网络调解的情形。

第三章 电子送达与电子证据

第十一条 网络调解过程中涉及的调解规则、调解员名册、调解协议、相关通知等信息可采用电子方式送达当事人。

第十二条 电子送达采用网络调解系统、电子邮件、移动通信等作为送达媒介。投服中心对应系统显示的发送成功日期为送达日期。 

第十三条 当事人应向投服中心提交真实、有效的电子邮箱、即时通讯号码等作为其电子送达地址。当事人在网络调解过程中变更送达地址的,应及时通知投服中心。

第十四条 当事人应通过网络调解系统提交电子证据材料,纸质证据应如实转换成电子证据后提交。

第十五条 调解员应全面、客观地审查电子证据,对于难以认定的电子证据,当事人可提交证据原件或其他辅助证明材料。

第十六条 材料发送方有义务为其发送的电子材料保留记录,以证明有关材料发送的具体事实。

第四章 数据安全

第十七条 投服中心对案件材料进行整理,并形成电子卷宗归档。

第十八条 投服中心按照中国投资者网规定的安全等级,为当事人的案件数据提供安全保障。

第五章 附则

第十九条 本细则由投服中心负责修订和解释。

第二十条 本细则自发布之日起施行。

中证中小投资者服务中心

调解回避工作细则(试行)

第一条 为规范中证中小投资者服务中心(以下简称投服中心)调解回避工作,根据投服中心调解规则,制定本细则。

第二条 调解员在调解工作中涉及回避事宜的,适用本细则。

第三条 投服中心调解规则第二十九条规定的回避情形释义如下:

(一)调解规则中的近亲属是指直系血亲、三代以内旁系血亲及近姻亲;

(二)调解规则中的利害关系是指与纠纷具有财产关系或人身关系。

第四条 调解员符合本细则第三条回避情形的,应主动说明情况。当事人有权要求其回避。

第五条 当事人或其代理人要求回避的,应在收到调解员告知书后5日内提出,并提交书面回避申请书和相应证明材料。回避事由在调解开始后得知的,可以在调解结束前提出。

回避申请书应列明申请人、需回避人员、回避情形、事实和理由等内容,并由申请人或其代理人签名或盖章。

第六条 投服中心要求调解员回避或收到回避申请书5日内,应将回避情况以书面、电话、电子邮件等方式告知需回避人员与当事人。

第七条 自投服中心作出回避决定之日至投服中心重新确定调解员之日,不计入调解期限。

第八条 本细则由投服中心负责修订和解释。

第九条 本细则自发布之日起施行。

 

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