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关于2019年第一季度辖区证券期货分支机构合规监察员法律法规考试报名的通知
发布时间:2019-01-08 字号:T|T

各证券期货会员单位:

为提升辖区会员单位合规风控水平,充实辖区合规力量,根据年度考试安排,协会拟于近期在福州组织2019年第一季度辖区证券期货分支机构合规监察员法律法规考试,现将相关事项通知如下:

一、考试时间

201922814:30-16:00。

二、考试地点

考试地点根据报考人数确定,与考试名单一并公布,请考生注意协会工作群通知。

三、考试报名

(一)报考人员登陆协会网站在线报名系统报名时间为1月8日至1月15日,选择合规监察员考试进行在线报名,提交后需由B账户审核,才能成功报名。

报名成功后请在118日前将纸质考试报名表填写完整后(一寸彩照务必张贴)加盖公章,连同身份证复印件送达我会(纸质报名表见协会网站-考培在线-考培通知邮寄地址:福州市铜盘路软件大道89号福州软件园10号楼华兴创业中心201室。邮编:350003  收件人:曾繁文 0591-83519117)

四、考试大纲

2019年采用新考试大纲,详见协会网站“考培在线-考培规定”。

五、注意事项

(一本次证券合规考试为第36期、期货合规考试为第32期。

请证券期货经营机构认真审核报考人员资格,特别是报考所需从业年限,具体要求详见《福建辖区证券公司分支机构合规监察员工作指引》(闽证监发【2017】337号)、《福建辖区期货营业部合规监察员工作指引(2014年修订)》(闽证监发〔2014〕215号)。不符合报考证券期货人员不另行通知,以公布的考试名单为准。

考生携带本人身份证和考试用笔,提前15分钟到达考场。

                                             福建省证券期货业协会     

                                                  201918

 证券期货经营机构合规监察员法律法规考试报名表【空表】

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